夯實合規(guī)管理 護航高質(zhì)量發(fā)展

　　(推廣)

　　今年以來，農(nóng)發(fā)行包頭市分行堅決把推進“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動作為一項重大任務(wù)，圍繞合規(guī)謀發(fā)展、圍繞整改促發(fā)展，下大力氣打牢發(fā)展根基，堅守業(yè)務(wù)發(fā)展不忘嚴格履行內(nèi)控合規(guī)要求，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，扎實做好合規(guī)管理工作。

　　加強內(nèi)控監(jiān)督，夯實監(jiān)督基礎(chǔ)。一是健全內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)。選優(yōu)配強了3個旗縣支行“三合一”專員和業(yè)務(wù)部門兼職風(fēng)險合規(guī)專員，配齊了市分行5個業(yè)務(wù)部門的兼職風(fēng)險合規(guī)員。二是搭建案防網(wǎng)格系統(tǒng)。全轄建立13個案防網(wǎng)格單元，全體員工均納入網(wǎng)格管理，實現(xiàn)“全行成網(wǎng)、網(wǎng)中有格、格內(nèi)定人、人人有責(zé)”的案防網(wǎng)格系統(tǒng)。三是壓實案防責(zé)任。為確保案件風(fēng)險隱患早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置，防范“小問題”演變成“大案件”，市分行與支行(部門)、支行(部門)與員工簽訂《案防責(zé)任狀》，層層壓實案防責(zé)任，保證案防工作落地基層。

　　加強“三合一”專員管理，提升履職監(jiān)督能力。一是將“三合一”專員“三提升”管理要求分解落實到相關(guān)條線、各支行，提升內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督管理意識。二是梳理“三合一”專員履職中需要掌握和熟悉的規(guī)章制度130多個，下發(fā)給“三合一”專員，要求其按條線歸類納入自身學(xué)習(xí)計劃，提升履職能力。三是給支行“三合一”專員壓擔(dān)子，布置培訓(xùn)任務(wù)，從培訓(xùn)對象轉(zhuǎn)變?yōu)榕嘤?xùn)講師，以學(xué)促講，以講促干，進一步提升履職能力，夯實監(jiān)督管理工作。

　　加強整改督辦，推進問題整改。一是為確保內(nèi)外部檢查整改工作取得實效，下發(fā)整改督辦通知，督促各支行對檢查發(fā)現(xiàn)問題重新進行審視，并將整改進展情況在內(nèi)外部監(jiān)督檢查一體化整改系統(tǒng)中進行更新。二是組織開展了“經(jīng)營風(fēng)險、連帶風(fēng)險、管理風(fēng)險”專項風(fēng)險排查及合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和案防案件風(fēng)險排查等自查工作，通過推進屢查屢犯問題根源性治理，全行自覺將依法合規(guī)滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)。三是緊盯問題整改質(zhì)效，針對區(qū)分行審計辦“一審多維”審計發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改責(zé)任部門，規(guī)定整改時限，注意跟蹤指導(dǎo)，加強督導(dǎo)落實，堅持舉一反三，避免同類問題屢查屢犯，確保整改到位。2022年初至今全轄共對18人次進行一般違規(guī)問責(zé)，其中：通報批評8人次，違規(guī)積分2人次，積4分，經(jīng)濟處理8人次合計8300元。(孫茂華)

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