烏海千里山河套村鎮(zhèn)銀行被人民銀行罰35萬余元

　　中新網(wǎng)內(nèi)蒙古新聞1月21日電 據(jù)人民銀行烏海銀罰字【2021】第2號(hào)-第5號(hào)“罰單”顯示，烏海千里山河套村鎮(zhèn)銀行因多項(xiàng)違規(guī)，總計(jì)被罰35萬余元。

　　未按要求向金融消費(fèi)者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容。收集個(gè)人信息未遵循最少必要原則。內(nèi)控制度不健全。被罰罰款人民幣2.6 萬元。

　　未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。未按規(guī)定履行大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)。被罰款人民幣24.6 萬元。

　　虛報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。警告并罰款人民幣 2 萬元。

　　違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。罰款人民幣4.4 萬元。

　　行長(zhǎng)杜淑芳，對(duì)烏海千里山河套村鎮(zhèn)銀行股份有限公司違法行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。未按規(guī)定履行大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)。被罰款人民幣1.8 萬元。（完）